1. 风险管理的定义和基本原则是什么？
A. 风险管理是投资决策的过程 B. 风险管理包括风险识别、评估和控制 C. 风险管理的原则包括概率论、统计学和管理学 D. 风险管理需要考虑时间和空间因素
2. 风险的定义和分类有哪些？
A. 风险是指可能造成的损失或不利影响 B. 风险可以分为系统和非系统风险 C. 风险可以分为静态风险和动态风险 D. 风险可以分为市场风险和信用风险
3. 投资组合风险主要包括哪些方面？
A. 市场风险、信用风险和操作风险 B. 流动性风险、利率风险和汇率风险 C. 货币风险、合规风险和信息风险 D. 法律风险、税收风险和社会风险
4. 风险评估和度量的目的是什么？
A. 为了确定投资项目的收益和成本 B. 为了衡量投资组合的风险水平 C. 为了预测未来市场的走势 D. 为了比较不同投资方案的优劣
5. 风险控制策略和方法包括哪些？
A. 分散投资、止损和保险策略 B. 对冲和套期保值策略 C. 风险转移和风险减轻策略 D. 风险规避和风险保留策略
6. 投资组合风险管理包括哪些步骤？
A. 风险识别、风险评估、制定风险控制策略 B. 风险控制、监测和调整 C. 风险反馈、风险评价和风险记录 D. 风险教育和培训
7. 风险控制的信息系统和支持工具包括哪些？
A. 风险管理系统、财务分析和预警系统 B. 数据挖掘和统计软件、风险评估模型 C. 信息网络和通讯技术、风险管理软件 D. 风险管理手册和政策指南
8. 股票、债券等金融产品的风险控制应用包括哪些？
A. 选择有较高收益的股票和债券 B. 对投资组合进行定期调整以降低风险 C. 对单个股票或债券进行套期保值 D. 利用金融衍生品进行对冲
9. 企业投资组合的风险控制应用包括哪些？
A. 制定投资组合的战略目标和风险承受能力 B. 进行资产配置和风险分配 C. 建立风险控制政策和程序 D. 监测和调整投资组合
10. 投资者个人投资组合的风险控制应用包括哪些？
A. 制定投资目标和风险承受能力 B. 选择适当的投资产品和投资策略 C. 进行资产配置和风险分配 D. 定期审查和调整投资组合二、问答题
1. 投资组合管理专家（PfMP）为什么 importance？
2. 什么是风险管理的概念和原则？
3. 风险控制的方法和技术有哪些？
4. 投资组合风险管理的基本概念和要素是什么？
5. 风险控制策略和方法有哪些？
6. 投资组合风险管理的信息系统和支持工具有哪些？
7. 请举例说明风险评估和度量的应用。
8. 请举例说明风险控制策略和方法的应用。
9. 投资组合风险管理与企业经营和投资者个人投资有何关系？
10. 风险控制技术在未来会如何发展？
参考答案
选择题：
1. B 2. ABD 3. A 4. B 5. ABD 6. AB 7. ABD 8. ACD 9. ABCD 10. ABCD
问答题：
1. 投资组合管理专家（PfMP）为什么 importance？
投资组合管理专家（PfMP） importance在于它可以帮助投资者有效地管理和优化他们的投资组合，从而实现更好的投资回报并降低风险。
思路
：首先解释投资组合管理专家（PfMP）的定义和作用；然后说明为什么风险控制对投资者来说至关重要；最后阐述通过投资组合管理专家（PfMP）可以帮助投资者实现投资目标的原因。
2. 什么是风险管理的概念和原则？
风险管理的概念是指识别、评估和管理投资组合中的潜在风险的过程。风险管理的原则包括：可接受风险、量化风险、及时反应和持续监控。
思路
：首先解释风险管理的概念；然后列举风险管理的基本原则，并简要阐述每个原则的意义。
3. 风险控制的方法和技术有哪些？
风险控制的方法和技术包括：风险评估和度量、风险控制策略和方法、风险管理信息系统和支持工具。
思路
：此问题需要列举具体的方法和技术，因此需要详细解释每个选项的含义及其在风险控制中的应用。
4. 投资组合风险管理的基本概念和要素是什么？
投资组合风险管理的基本概念和要素包括：投资组合的定义、基本构成要素和风险的识别和评估。
思路
：首先解释投资组合的基本概念；然后介绍投资组合风险管理的要素；最后阐述风险的识别和评估方法。
5. 风险控制策略和方法有哪些？
风险控制策略和方法包括：风险规避、风险减轻、风险转移和风险接受。
思路
：此问题需要列举具体的策略和方法，因此需要详细解释每个选项的含义及其在风险控制中的应用。
6. 投资组合风险管理的信息系统和支持工具有哪些？
投资组合风险管理的信息系统和支持工具包括：风险管理系统、价值评估系统和财务分析系统。
思路
：此问题需要列举具体的信息系统和支持工具，因此需要详细解释每个选项的含义及其在投资组合风险管理中的应用。
7. 请举例说明风险评估和度量的应用。
例如，当投资者购买股票时，他们会面临市场风险、行业风险和公司特定风险。通过风险评估和度量，投资者可以确定这些风险的水平和影响，从而制定相应的投资策略。
思路
：首先解释风险评估和度量的概念；然后提供一个实际的应用案例，说明如何通过风险评估和度量来帮助投资者做出更好的投资决策。
8. 请举例说明风险控制策略和方法的应用。
例如，当投资者决定将部分资金投入债券市场时，他们可能会面临利率风险和信用风险。通过采用风险控制策略和方法，如分散投资和止损策略，投资者可以降低这些风险的影响，从而保护他们的投资回报。
思路
：首先解释风险控制策略和方法的概念；然后提供一个实际的应用案例，说明如何通过风险控制策略和方法来降低投资组合的风险。
9. 投资组合风险管理与企业经营和投资者个人投资有何关系？
投资组合风险管理与企业经营和投资者个人投资之间存在密切关系。对于企业来说，有效的风险管理有助于实现长期稳定的利润增长；对于投资者来说，投资组合风险管理可以帮助他们在不同的市场环境下实现稳定的投资回报。
思路
：首先解释投资组合风险管理对企业经营和投资者个人投资的关系；然后说明为什么投资组合风险管理对投资者来说至关重要。
10. 风险控制技术在未来会如何发展？
随着技术和数据的发展，风险控制技术将会变得更加精确和有效。例如，人工智能和大数据分析被用于更准确地预测市场变化和评估投资风险；此外，实时风险管理系统可以提供更快的反应速度，以便在关键时刻采取适当的行动。
思路
：首先讨论风险控制技术的当前发展状况；然后对未来风险控制技术的趋势进行预测，并解释为什么这将有助于投资者更好地管理风险。
